从业人员未注册登记便向客户进行营销！大同证券收监管警示函

海报新闻记者 周凌峰 报道

7月11日，浙江证监局披露行政监管措施，决定对大同证券浙江分公司采取出具警示函措施。

浙江证监局查明，大同证券浙江分公司在2021年4月至2024年3月期间，未对互联网投资顾问人员进行有效管理，对企业微信管理不到位，未在中国证券业协会注册登记的人员通过公司企业微信接触客户并向客户进行营销。

浙江证监局认定大同证券浙江分公司以上情形违反了有关规定，决定对其采取出具警示函的行政监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

时任负责人柴某，对上述问题负有管理责任，浙江证监局决定对其采取出具警示函的行政监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

浙江证监局指出，大同证券浙江分公司应当高度重视，采取有效措施加强人员管理，完善内部控制，切实提高合规管理水平，杜绝违规情形再次发生。